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2020-04-30

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600713：期货经纪公司内部风险监控机制

对于期货投资者来说，期货经纪公司的风险直接关系着投资者的风险，但实际上投资者大可不必太过紧张，在期货基础知识中也有介绍，期货经济公司作为交易的中介者，有其自身的内部风险监控机制。在这里我们就为大家简单介绍一下：

　　1、控制客户信用风险

　　(1)对客户资金来源情况进行详

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细调查，保证客户有足够的资金从事交易，对那些资信差、不符合投资要求的客户则拒之门外。期货公司要对客户进行必要的培训，加强其风险意识，提高客户的交易技能，减少大幅度亏损的可能性。

　　(2)根据客户资信情况核定持仓限额。为了控制交易风险，期货经

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纪公司一般在交易所规定的保证金比率的基础上再加上一定的比例向客户收取，否则风险极大，难有回旋余地。因此，不少期货经纪公司对客户规定了最大持仓限额，以控制其交易规模，防范风险。这些较为基础的期货知识对于投资者来说也是必知的。

　　2、严格执行保证金和追加保证金制度

　　保证金使客户履约的保证，期货经纪公司的保证金标准一般要高于交易所的保证金收取标准。客户必须在规定时限内追加保证金，以做到每日无负债，当客户无法及时足额追加时就实行强制平仓。对于客户在途资金的处理，也是风险控制的一个重要环节。由于银行结算系统的限制，个别还会发生退票或空头支票的情况。所以，客户在途资金一般不能用于开新仓，只作为追加保证金;在市场价格剧烈波动时，在途资金也不能作为不被强行平仓的依据。

　　3、严格经营管理

　　严禁为了私利而采用违规手段，扰乱正常交易;对财务的监管，必须坚持财务、结算的真实性，坚持对客户和自身在期货交易

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全过程中的资金运行进行全面的监督。

　　4、加强对从业人员的管理，提高业务运作能力。

　　期货经纪公司要加强人员培训，提高从业人员素质，健全场内、场外经纪人及其他工作人员的岗位责任制和岗位管理守则，加强经纪人的职业道德教育和业务培训，增强市场竞争能力。

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　　不过这策略实施也利于于长期入股者抓住新的入股机会，因依据之前44%的涨幅限量的规程，每只新股都是连续的涨停板，在开板之后又会有各别资金炒作，这就招致了不管公司是好是坏，股票价钱都难以回到有理的水准部位，这对长期入股者来说，会相左一些好的入股机会。

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